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深圳商报·读创客户端记者 穆砚
2月28日晚间，中国证券监督科罚委员会四川监管局发布行政处罚决定书〔2025〕1号。决定书线路，曾在国海证券（000750）股份有限公司任职的证券从业东谈主员蔡雨洋，因暗里禁受客户录用交易证券，被责令改正，予以劝诫，并处罚金2万元。
决定书称，依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的磋磨公法，四川证监局对蔡雨洋涉嫌暗里禁受客户录用交易证券行为进行了立案拜访，并照章向当事东谈主义告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的权柄。当事东谈主未提议酬劳、探讨观念。本案现已拜访、办理闭幕。
经查明，蔡雨洋存在以下作恶事实：
蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在国海证券股份有限公司任职，系证券从业东谈主员。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋暗里禁受客户张某琼录用，通过尾号为5090的手机操作张某琼在华西证券（002926）四川互联网证券分公司开立的平素证券账户（2019年11月开立，资金账号为732******250），累计证券交易成交笔数844笔、成交金额1880.50万元。2023年5月至2023年6月，蔡雨洋暗里禁受客户张某琼录用，通过尾号为5090的手机操作张某琼在联储证券成齐洗面桥街营业部开立的平素证券账户（2023年5月开立，资金账号为12****72），累计证券交易成交笔数458笔、成交金额924.15万元。张某琼证券账户资金开始于本东谈主，蔡雨洋无作恶所得。
空洞来看，蔡雨洋暗里禁受客户张某琼录用交易证券，波及2个账户，成交笔数及成交金额辨别蓄意为1302笔、2804.65万元。
上述作恶事实，有磋磨笔录、情况讲明、证券账户开户信息、证券账户来往活水、银行账户活水等笔据解释，足以认定。
蔡雨洋的上述行为违抗了《证券法》第一百三十六条第二款的公法，组成《证券法》第二百一十条所述作恶行为。
根据当事东谈主作恶行为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第二百一十条的公法，四川证监局局决定：对蔡雨洋责令改正，予以劝诫，并处罚金2万元。
这亦然年内第二起证券从业东谈主员因私接录用交易证券遭罚案例。
自昨年以来，证券市蚁集私接录用交易证券类罚单数目呈现出领悟增长态势。昨年于今，共有27张此类罚单，波及15家券商。其中，涉行政处罚罚单有6张，券商及分支机构告成被罚罚单相似有6张。
蔡雨洋案所任职的国海证券，昨年曾经收到相似违章罚单。
2024年12月19日，广西证监局线路两张罚单，国海证券被罗致出具警示函措施，公司个别职工曾存在违章交易股票、暗里禁受客户录用交易证券的情形，反应出公司循序职责主谈主员握业行为不到位。
另一张罚单线路，韦宗敏等6东谈主罗致出具警示函措施，2022年已往，韦宗敏、罗薇、韦刚、邹龙、赵格艺、陈洪强当作证券从业东谈主员，曾存在暗里禁受客户录用交易证券的行为。
中证协官网线路，除陈洪强外，其他5东谈主的同名从业东谈主员曾在国海证券任职。按照联系作念法，若陈洪强不在证券业任职，其此前从业信息将不在中证协官网公示。
这一系列事件标明，国海证券在里面科罚和合规监督方面存在过错，需要进一步加强科罚和完善轨制。
限定2月28日，昨年以来，私接录用交易证券罚单多达27张，波及15家券商，招商证券发单多达4张，国海证券有3张，有2张罚单的是中信证券、东方证券、东海证券、兴业证券、中泰证券（600918），有1张罚单的是国信证券、中银证券（601696）、华安证券（600909）、海通证券、国元证券、华泰证券、中国星河（601881）、西南证券。
从处罚类型来看，出具警示函是主要处罚类型，联系罚单有18张。其他处罚类型还包括行政处罚、责令改正、监管言语以及责令增多里面合规查验次数。其中，行政处罚是较为严重的处罚类型，联系罚单多达6张，波及券商包括中银证券、国元证券、华泰证券、西南证券以及上述国海证券。
审读：汪蓓开云体育(中国)官方网站
